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政府监管活动的基本类型

发布时间:2015-9-17 11:36:45 浏览次数:2154

一般来讲,政府监管(管制)是指那些由行政机构执行的施加于市场的一般性法规和特殊行为。它涉及受监管的特殊产业及行政程序,控制市场的法规和制度的特征及其后果等。所谓行政机构是指由立法机关设立,以执行政策为目标的政府单位。本文常将其称为监管机构。政府监管活动可分为对进人壁垒的监管、对外部性的监管和对内部性的监管三类。
进入一个市场的壁垒系指一种不由己建立的企业而由新企业承担的生产成本。这些成本主要是指不可重新使用的、市场特殊化成本(如投资可能体现在那些只适合特殊目的设备之中,不可转换的资本投资及其技改费用),也叫沉淀成本(Sunk Cbst)。只有承担了这种成本以后,进入者才能变客为主,成为已建立的企业。而已建立的企业则于眼下或将来的决策中可以不考虑此已经承受过的支出。排他性的资源所有权是一种纯粹的进入壁垒。自然垄断也是一种进人壁垒。所谓自然垄断是指面对一定规模的市场需求,单一企业的总成本低于多企业的成本之和。它起源于规模经济和多样产品生产经济。一般出现在公用事业产业(天然气配送、供电、供水、电讯等)、运输业(输油、输气管道,铁路,航空等)、金融业(银行、证券和保险等)和食品医药业。在这些行业,过多企业进人可能导致设施的低效使用、成本增加和重复建设。但单一企业会阻碍竞争,形成垄断利润。政府监管的主要作用,一是进人限制,以防止新企业的过度进人,二是价格控制,以削弱垄断租金,三是对服务质量的要求,以保护消费者权益。
外部性是指由经济交易的第三方所承受的成本和效益(如环境污染、过度开采和排他行为)。比如,一个消费者因天然气处理厂排出废气对空气的污染而受到伤害,但他可能与这个工厂没有任何的经济交易关系。一个石油资源公有的油田,如果公司对其开采超过最优(或合理)的开采速度,必然导致油田最终采收率的降低。这对公共资源是一种浪费。监管的作用在于政府代表公众利益,对企业(或消费者)的不良行为予以纠正。这比靠个体企业(或消费者)达到同样目的花费的成本要低得多。
内部性是指由交易者承受的、但没有在交易条款中说明的交易的成本和效益(如员工工作场所的安全、产品质量标准、公开信息要求等)。比如,产品缺陷给消费者带来损害。而这种缺陷的性状和范围在购买条款中并未得到充分的预计。从信息经济学派的观点看,许多市场都存在信息不对称的特点,即市场中交易的一方比另一方拥有更多的信息。而信息不对称必然造成交易的不公平和市场机制不能达到有效的资源配置。2001年三位美国经济学家(乔治•阿克尔洛夫、迈克尔•斯彭斯、约瑟夫•斯蒂格利茨)因对不对称信息的研究获得诺贝尔经济学奖。监管的作用之一是力图矫正市场信息不对称现象,保护消费者和公众利益,促进市场机制有效发挥作用。比方说,监管机构发布有关行业信息,监管管道运营成本,确定其价格等。
政府监管体现监管机构、企业和消费者之间直接和间接的互动关系。直接互动关系通过公开听证、规则制定和执行在三者之间进行。间接互动关系则是指三者企图通过立法、行政和司法等渠道影响监管决策的活动。
实施监管是市场经济条件下政府对特定行业和领域进行管理的一种有效方式。国外一般认为,市场机制是资源优化配置的最佳途径,能够由市场有效调节的行业或领域,政府就没有必要设立专门机构进行监管,但一些“市场失灵”的领域,包括一些重要的自然垄断性行业,仅靠市场调节难以实现公平竞争和社会资源的有效利用,设立专门机构对其实施监管,是保证公共利益和公平交易的必要手段。同时,政府监管的一个重要作用是逐步推动市场竞争机制的形成,减少不必要的政府干预。
监管机构是保证贯彻执行政府相关政策的行政监督部门和技术监督部门。监管机构主要是调节企业的外部关系,对资源、技术、市场、服务等业务活动实施监督与服务,在特定的专业领域中体现政府政策,贯彻有关法规,维护市场公平,促进行业发展,保证国家利益。
国外政府监管体制的突出特点是制定政策与执行政策分开。这种分开在理论和实践上都表明,它是提高政策质量与执行效率的重要途径,是工业化国家政府监管,乃至整个政府管理改革的一条重要原则。立法部门的决策职能与行政部门的执行职能分离,•是这些国家决策与执行(在更高层次上)的第一次分离。政府行政管理当中的制定政策与执行政策在最初是同一的。随着管理体制的不断演化,两者在行政过程中又出现了决策与执行的第二次分离。其基本模式是政府部门制定政策,监管机构(或曰法定机构,执行机构)负责执行。“政府”一词的词根来自希腊文,意思是掌舵。形象地讲,政府的职责是掌舵,而不是划桨,划桨是监管机构的职责。